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青岛证监局给辖区私募基金上了“监管第一课”

来源:未知 时间:2019-11-13 14:41

  中证网讯(记者 康书伟)青岛证监局联合青岛财富管理基金业协会3月28日组织召开辖区私募基金监管工作会议。这是青岛证监局贯彻落实证监会系统工作会议精神、对辖区私募基金开展的“监管第一课”活动,有助于提升辖区私募基金对证监会监管政策和资本市场法律法规的认识,提高守法合规意识与规范运作水平。辖区200多家私募机构负责人参加了本次会议。

  青岛证监局、局长张文鑫作了题为《抢抓机遇 规范发展 努力成为多层次资本市场建设和青岛经济高质量发展的生力军》的工作报告,系统分析了私募基金行业发展面临的形势和机遇,通报了辖区私募基金发展的现状,特别指出了存在的风险和挑战,提出了合规风控与创新发展并重的若干工作要求。青岛证监局党委委员、副局长万景初通报了去年辖区私募基金监管工作情况和今年监管工作安排。

  会议强调,辖区各私募机构要坚持集聚发展,积极利用青岛金家岭金融聚集区、蓝海股权“基金工场”、高新区“基金园区”等政策和成本优势,提升发展质效;要紧紧围绕青岛市新旧动能转换、军民融合、创新驱动等战略部署,提升专业服务能力,服务实体经济,同时积极履行社会责任,服务乡村振兴和脱贫攻坚战略;要坚守行为底线,严格遵守资管新规及证监会、基金业协会各项规范要求,积极主动接受监管和自律管理,守法合规运营;要加强汇报沟通,落实与证监局和行业协会的日常联系机制和重大事项报告机制,推动监管与行业良性互动,共促行业健康发展。

  青岛证监局表示,2018年将从以下方面加强私募基金监管。一是进一步完善日常监管机制,实施分类分级监管,建立重点机构监管名单制度,对新备案机构推行“监管第一课”,增强监管的针对性和有效性。二是加强风险监测排查,密切关注发展动态和风险苗头,协同多部门探索科技监管,提高风险发现处置能力,维护辖区行业稳定。三是加强监管执法,继续开展各类现场检查及专项核查,严厉打击违法违规,特别是以私募基金名义非法集资活动,保护投资者合法权益。四是优化行业服务,深入私募股权基金在投项目开展调研,推动建立四板对接机制,指导青岛基金业协会提供差异化服务,促进辖区私募基金业健康发展,切实服务新旧动能转换和经济高质量发展。

  据介绍,青岛辖区私募基金数量和规模不断壮大,呈现出集聚发展的良好态势,有力支持了实体经济和创新创业。但也面临着发展规模相对较小、发展质量良莠不齐、服务实体经济能力不强、违法违规频发多发等风险和挑战。资料显示,截至2018年2月底,辖区登记的私募基金管理人215家,备案私募基金342只,管理基金规模550亿元,同比分别增长67%、55%、19%。从区域分布上看,崂山区私募基金管理人、基金产品、管理规模在辖区占比分别为54%、63%、84%。辖区私募基金投资项目共607个,涉及投资规模352.54亿元。共投向57个行业,其中互联网服务、信息技术服务及环保设备、工程与服务在项目数量上占前三位。